《中（zhōng）華人民共和國（guó）證券法》
（１９９８年１２月２９日第九屆全國人民代表大（dà）會常務委員會第六次會議通過 １９９８年１２月２９日中華人民共和國主席令第十二號（hào）公布 自（zì）１９９９年７月１日起施行）

　　　　　　第一章（zhāng） 總 則
　　第一條 為（wéi）了（le）規範證券發行和交易行為，保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益，促進社會主義市場經濟的發展，製定本法。
　　第（dì）二條 在中國境內，股（gǔ）票（piào）、公司債券和國務院依（yī）法認定的其他證券的發行和交易，適用本法。本法未規定（dìng）的，適（shì）用公司法和其他法律、行政法規的規定。
　　政府債券的發行和交易，由法律、行（háng）政法規另行規定。
　　第三條 證券的發行（háng）、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則（zé）。
　　第四條 證券發（fā）行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自願、有償、誠實信用的原則。
　　第五條 證券發（fā）行、交易活動，必須（xū）遵守法律、行政法規；禁止欺詐、內幕交易和操縱證券交易市場的行為。
　　第六條 證券業和銀行業、信托業、保險業分業（yè）經營（yíng）、分業管理。證券公司與銀行、信托、保險業務機構分別設立。
　　第（dì）七條 國務院（yuàn）證券監督管理機構（gòu）依法對全國證券（quàn）市場實行芭乐视频IOS下载 芭乐视频IOS下载安装 芭乐视频IOS下载网站APP 芭乐视频成人APP下载 芭乐视频官方网站入口 芭乐视频官方下载 芭乐视频官网 芭乐视频官网下载在线播放 芭乐视频官网在线观看 芭乐视频官网最新 芭乐视频黄色网站 芭乐视频黄在线观看中統一監督管理。
　　國務院證券監督管理機構根據需要可（kě）以設立派出機構，按照授權履行監督管理職（zhí）責（zé）。
　　第八條 在國家對證券發行、交易活動（dòng）實行芭乐视频IOS下载 芭乐视频IOS下载安装 芭乐视频IOS下载网站APP 芭乐视频成人APP下载 芭乐视频官方网站入口 芭乐视频官方下载 芭乐视频官网 芭乐视频官网下载在线播放 芭乐视频官网在线观看 芭乐视频官网最新 芭乐视频黄色网站 芭乐视频黄在线观看中統一監督（dū）管理的前提下，依法設立證券業協（xié）會，實行自律性管理。
　　第九條 國家審計機關（guān）對證券交（jiāo）易所、證券公司、證券登記（jì）結算機構、證券監督管理機構，依法（fǎ）進行審計監督。

　　　　　　第二章 證券發行
　　第十條 公開發行證券，必須符合法律、行政法（fǎ）規規定的條件，並依法報經國務院證券監督管理（lǐ）機構或者國務院授權的部門核準或者審（shěn）批；未經依法核準或者審批，任何單位和個人不（bú）得向社會（huì）公開發行證券。
　　第十（shí）一條 公開發行股票，必須依照公（gōng）司法（fǎ）規（guī）定的條件，報經（jīng）國務院證券（quàn）監督管理機構核準（zhǔn）。發行人必須向國務（wù）院證券監督管理機構提交公司法規定的申請（qǐng）文件和國務院證券監督管理機構規定的有關（guān）文件。
　　發行公司債（zhài）券，必須依照公司法規定的條件，報經國（guó）務院授權的部門審批。發行人（rén）必（bì）須向國務院授權的部門提交公司（sī）法規定（dìng）的申請文件和國務院授權的部門規定的有關文件。
　　第十二條 發行人依法申請（qǐng）公（gōng）開發行證券所提交的申請文件的格式、報送方式，由依法負責核準（zhǔn）或者審批的機構（gòu）或者部門規定。
　　第十三條 發行（háng）人向國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門提交的（de）證券發行申請文件，必須真實、準確、完整。
　　為證券發行出具（jù）有關文件的專業機構和人員，必（bì）須嚴格履行法定職責，保證（zhèng）其所出具文（wén）件的真（zhēn）實性、準確性（xìng）和完整性。
　　第十四條 國務院證券監督管理機構設發行審核委員會，依（yī）法（fǎ）審核股票（piào）發行申請。
　　發行審（shěn）核委員會由國務院證券（quàn）監督管理機（jī）構的專業人員和所聘請的該機構（gòu）外的有關（guān）專家組成，以投票方式對股（gǔ）票發行申請（qǐng）進行表決，提出審核意見（jiàn）。
　　發（fā）行審核委員會的具體（tǐ）組成辦（bàn）法、組成人員任期、工作程序由國務（wù）院證券監督（dū）管理機構（gòu）製訂，報國務院批準（zhǔn）。
　　第十五條 國務院證券監督（dū）管理機構依照法定條件負責核準股票（piào）發行申請。核準程（chéng）序應當公開，依法接受監督。
　　參與核準股票發行申（shēn）請的人員，不得與發行申請單位有利害關係；不得接受發行申請（qǐng）單位的饋贈；不得持（chí）有所核準（zhǔn）的發行申請的股票；不得私下（xià）與發（fā）行申（shēn）請單位進行接觸。
　　國務院（yuàn）授權的部門對公司債券發行申請的審批，參照（zhào）前二款的規定執（zhí）行。
　　第十六條 國務院證券監（jiān）督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發行申請文件之日起（qǐ）三個月內作出決定；不（bú）予核準或者審批的，應當作出說明。
　　第（dì）十七條 證券發行申請經（jīng）核準或者經審批，發行人應（yīng）當依照法律（lǜ）、行政法規的規定，在（zài）證券公開發行前，公告公開發（fā）行募芭乐视频IOS下载 芭乐视频IOS下载安装 芭乐视频IOS下载网站APP 芭乐视频成人APP下载 芭乐视频官方网站入口 芭乐视频官方下载 芭乐视频官网 芭乐视频官网下载在线播放 芭乐视频官网在线观看 芭乐视频官网最新 芭乐视频黄色网站 芭乐视频黄在线观看文件，並將（jiāng）該文件置備於指定場所供公眾查（chá）閱（yuè）。
　　發行證券的信息依法公（gōng）開前，任何知情人不得公開或者泄露該信息。
　　發行人不得在公告公開發行募芭乐视频IOS下载 芭乐视频IOS下载安装 芭乐视频IOS下载网站APP 芭乐视频成人APP下载 芭乐视频官方网站入口 芭乐视频官方下载 芭乐视频官网 芭乐视频官网下载在线播放 芭乐视频官网在线观看 芭乐视频官网最新 芭乐视频黄色网站 芭乐视频黄在线观看文（wén）件之（zhī）前發行證券。
　　第十八條 國務院證券監督管理機構或者國務院授權的（de）部門對已（yǐ）作（zuò）出的核準或（huò）者審批證券發行（háng）的決定，發現不符合法律（lǜ）、行政（zhèng）法規規定的（de），應當予以撤（chè）銷（xiāo）；尚未發行證券的，停止（zhǐ）發行；已（yǐ）經發行（háng）的，證（zhèng）券（quàn）持有人可以按照發行價並加算銀行同期存款利息，要求發行人返還。
　　第十九條 股票依法發行（háng）後，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責；由此變（biàn）化（huà）引（yǐn）致的投資風險（xiǎn），由投資者自行負責。
　　第二十條 上市公司發行（háng）新股，應當符合公司法有（yǒu）關發行新股的條件，可（kě）以向社會公開募芭乐视频IOS下载 芭乐视频IOS下载安装 芭乐视频IOS下载网站APP 芭乐视频成人APP下载 芭乐视频官方网站入口 芭乐视频官方下载 芭乐视频官网 芭乐视频官网下载在线播放 芭乐视频官网在线观看 芭乐视频官网最新 芭乐视频黄色网站 芭乐视频黄在线观看，也可以向原股東配售（shòu）。
　　上市公司對發行股票所（suǒ）募資金，必須按（àn）招股（gǔ）說明書所列資金用途使用（yòng）。改變招股說明書所列資金用途，必須（xū）經股東大會（huì）批準。擅自改變用途而未作糾（jiū）正的，或者未經股東大會認可的，不得發（fā）行新股。
　　第（dì）二十（shí）一條 證券公（gōng）司（sī）應當依照法律、行政（zhèng）法規的（de）規定承銷發行人向社會公開發行的（de）證券。證券（quàn）承銷業務采取代銷或者包銷方式（shì）。
　　證券代銷是指證券公司代發行（háng）人發售證券（quàn），在承銷期結束時，將未售出的證券（quàn）全（quán）部退還給發行人的（de）承銷方（fāng）式。
　　證券包（bāo）銷（xiāo）是指證券公司將發行人的證（zhèng）券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售後剩餘（yú）證券全部自行購入的承銷方式（shì）。
　　第二十（shí）二條 公開發行證券（quàn）的發行人有（yǒu）權依（yī）法自主（zhǔ）選擇承（chéng）銷的證（zhèng）券公司。證券公司不得以不正當競爭手段招攬證券承銷業務。
　　第二十三條 證券公司承銷（xiāo）證券，應當同發行（háng）人簽訂代銷或者包銷協議，載明下列事項：
　　（一）當事人的（de）名稱、住所（suǒ）及法定代表（biǎo）人姓名；
　　（二）代銷、包銷證券的種類、數量、金（jīn）額及發行價格；
　　（三）代銷、包（bāo）銷的期限及起止（zhǐ）日期；
　　（四）代（dài）銷、包銷的付款方式及日期；
　　（五）代銷、包銷的費（fèi）用和（hé）結算辦法；
　　（六）違約責任；
　　（七）國務院證券監督管理機構規定的其（qí）他事（shì）項。
　　第二十四條 證（zhèng）券公司承銷證券，應當對公開（kāi）發行募芭乐视频IOS下载 芭乐视频IOS下载安装 芭乐视频IOS下载网站APP 芭乐视频成人APP下载 芭乐视频官方网站入口 芭乐视频官方下载 芭乐视频官网 芭乐视频官网下载在线播放 芭乐视频官网在线观看 芭乐视频官网最新 芭乐视频黄色网站 芭乐视频黄在线观看文件的真實性、準確性、完整性進行核查；發現含有虛假記（jì）載、誤導性陳述或者重大遺漏的，不得進行（háng）銷售（shòu）活動；已經銷售的，必須立即停止銷售活動，並采取糾正措施。
　　第二十五條 向社會公開發行的證券票麵總值超過（guò）人民幣五千萬元的，應當由承銷團承（chéng）銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。
　　第二十（shí）六條 證券的代銷、包銷期最長不（bú）得超過九（jiǔ）十（shí）日（rì）。
　　證券（quàn）公（gōng）司在代銷、包銷期內，對所代銷、包（bāo）銷的證券應當保證先行出售給認購（gòu）人，證券公司不得為本公（gōng）司事先預留所代銷的證券和預（yù）先購入並（bìng）留存所包（bāo）銷的（de）證券。
　　第二十七條（tiáo） 證券公司包（bāo）銷證券的，應（yīng）當在包銷期滿後的十五日（rì）內，將包銷（xiāo）情（qíng）況報國務院證券監督管理機構備案。
　　證券公司代銷證券的，應當在代銷期滿後的十五日內，與發行人共同將證券代銷情（qíng）況報國務院證券監督管理機構備案。
　　第二十八條 股票發行采取溢價發行的，其發行價格由發行人與承銷的證券公司協商確定，報國務院證券監督管理機構核準。
　　第二十九條（tiáo） 境內企業直接或者間接到境外發（fā）行證券或者將其（qí）證券在境外上市交易（yì），必須經（jīng）國務院證券監督管理機構批準。

　　　　　　第三章 證券交易
　　

　　　　　　第一節 一般規定
　　第三十條 證券交易當事人依法買（mǎi）賣的證券，必須是依法（fǎ）發行（háng）並交付的證券。
　　非（fēi）依法發行的證券，不得買賣。
　　第三十（shí）一條 依法發行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉讓期限有限（xiàn）製（zhì）性規定的，在限定的期限內，不得買賣。
　　第三（sān）十二條 經依法（fǎ）核準的上市交易的股票、公司債券及其他證券，應當在證券交易所掛牌交易。
　　第三十三條 證（zhèng）券在證券交易所掛牌交易，應當采用公開的芭乐视频IOS下载 芭乐视频IOS下载安装 芭乐视频IOS下载网站APP 芭乐视频成人APP下载 芭乐视频官方网站入口 芭乐视频官方下载 芭乐视频官网 芭乐视频官网下载在线播放 芭乐视频官网在线观看 芭乐视频官网最新 芭乐视频黄色网站 芭乐视频黄在线观看中（zhōng）競價（jià）交易方（fāng）式。
　　證券交易的芭乐视频IOS下载 芭乐视频IOS下载安装 芭乐视频IOS下载网站APP 芭乐视频成人APP下载 芭乐视频官方网站入口 芭乐视频官方下载 芭乐视频官网 芭乐视频官网下载在线播放 芭乐视频官网在线观看 芭乐视频官网最新 芭乐视频黄色网站 芭乐视频黄在线观看中（zhōng）競價應當實行價格優先、時間優先的原則。
　　第（dì）三十四條 證券交易當事人買賣的證（zhèng）券可以（yǐ）采用紙麵形式或者國務院證券監（jiān）督（dū）管理機構規（guī）定的其他形式（shì）。
　　第三十五條 證券交易以（yǐ）現貨進（jìn）行交易。
　　第三十六條 證券公司不得從事向客（kè）戶融資或者融券的證券交易活動（dòng）。
　　第三十七條 證券交易（yì）所、證券公司、證（zhèng）券登記結算機構從業人員、證券監督管（guǎn）理機構工作（zuò）人員和法律、行（háng）政（zhèng）法規禁止參（cān）與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有（yǒu）、買賣股票，也不得收受他人贈送的（de）股票。
　　任何人在成為前款所列人員時（shí），其原已持有的股（gǔ）票（piào），必須依法（fǎ）轉讓。
　　第三十八條 證券交易所、證券公司、證券登記結算機（jī）構必須依法為客戶所開立的帳戶保密。
　　第三十九（jiǔ）條 為股票發行出具（jù）審計報告、資（zī）產評估報告或者法律意見書等文件的專業機構和人員，在該股票承（chéng）銷期（qī）內（nèi）和期滿後六個月內，不得買賣該種股票。
　　除（chú）前款規定外，為上（shàng）市公（gōng）司出具（jù）審計報告、資產評估報告或者法律意見書等（děng）文件（jiàn）的專業（yè）機構（gòu）和（hé）人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件（jiàn）公開後五日內（nèi），不得買賣該種股票。
　　第四十條 證券交易的收費必須合理，並公（gōng）開收（shōu）費項目（mù）、收費標準和收（shōu）費辦法。
　　證券交易的收費項目、收費標準和管理辦（bàn）法由國務院有關管理部門統一規定。
　　第四十一條 持有一個（gè）股份有限（xiàn）公司已發行的（de）股份百分之五的（de）股東，應當在其持股數額達到（dào）該比例之（zhī）日起三（sān）日內向該公司報告，公司必須在接（jiē）到報告之日起三日內向國務院證券監督管理機構（gòu）報告；屬於上市公司的，應當同時向證券交易所報告。
　　第四十二條 前條規定的股東，將其所持有的該（gāi）公司的股票在買入後六個月內賣出，或者在賣出後六個月（yuè）內又買入（rù），由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應（yīng）當收回該股東所得收益。但是，證券公司因包銷（xiāo）購入售後剩餘股票而持（chí）有百分之五以上股份（fèn）的，賣出該股票時不受六個月時間限製。
　　公司董事會不按照前款規定執行的，其他（tā）股東有權（quán）要求董事會執行。
　　公（gōng）司董事會不按照第一款的規定（dìng）執（zhí）行，致使公司遭受損害的，負有責任的（de）董事（shì）依法承擔連帶賠償責（zé）任。

　　　　　　第二節 證券上市
　　第四十三條 股份有限公司申請其股票（piào）上市交易，必須報經國務院證券監督管理機構核準。
　　國務（wù）院證券（quàn）監督管理機構可以授權證券交易所（suǒ）依照法定條件（jiàn）和法定程序核準股票上市申請。
　　第四十四條（tiáo） 國家鼓勵符合產業政策（cè）同時又符合上市（shì）條（tiáo）件的公司股票上市（shì）交（jiāo）易。
　　第四十五條 向國務院（yuàn）證券監督管理機（jī）構提出股票（piào）上市交易（yì）申請時，應當提交下列文件（jiàn）：
　　（一）上市（shì）報告書；
　　（二）申請上市的股東大會決議；
　　（三）公司章程；
　　（四）公司營業執照；
　　（五）經法定驗證機構驗證的公司最（zuì）近（jìn）三年的（de）或（huò）者公司成立（lì）以來的財務會計報告；
　　（六）法律意見書和證券公司的推薦書；
　　（七）最近一次的招股說明書。
　　第（dì）四十六條 股票上市交易申請經國務院（yuàn）證券監督管理機構核準後，其發行人應當向（xiàng）證券（quàn）交易所提交核準文件和前條規定的有關文件。
　　證券交易所（suǒ）應當自接到該股票發行人提交的前款（kuǎn）規定的文件之日起六個月內，安排該股（gǔ）票上市交易。
　　第四十七條 股票上市交易申（shēn）請（qǐng）經證券交易所同意後，上市公司應當在上市交易的五日（rì）前（qián）公告經核準的股票上（shàng）市的有（yǒu）關文件，並將（jiāng）該文件（jiàn）置（zhì）備於指定場所（suǒ）供公眾查（chá）閱。
　　第四（sì）十八條 上市公司（sī）除公告（gào）前條規定的上市申請文件外，還應當公告下列事（shì）項：
　　（一）股票獲準在證券交易（yì）所交易的日期；
　　（二）持有公司（sī）股（gǔ）份最多（duō）的（de）前十名股東的名單和持股數額；
　　（三（sān））董事、監事、經理及有關高級管（guǎn）理（lǐ）人員的姓名及其持有本公司股（gǔ）票和債券的情況。
　　第四十九條 上市公（gōng）司喪（sàng）失（shī）公司法規（guī）定的上市條件的，其股票（piào）依法暫停上（shàng）市（shì）或者終止上市。
　　第五十條 公司申請其發行的公司債券上市交易，必須（xū）報經國務院證（zhèng）券監督管理機構核準。
　　國務院證券監督（dū）管理（lǐ）機構可以授權證券交易所依照法定條件和法定程序核準公司債券上市申請。
　　第五十一條 公司申請其公司債券上市交易必（bì）須符合下列條件：
　　（一）公司（sī）債券的期限為一年以上；
　　（二）公司債券實際發行額不少於人（rén）民幣五（wǔ）千萬元；
　　（三）公司申請其債券上市時仍符（fú）合法定的公司債券發行條件。
　　第五十二條 向國務院（yuàn）證券監督管理機構提出公司債券上市交易申請時，應當提交（jiāo）下列文件：
　　（一）上市報告書；
　　（二）申請上市的董事（shì）會決議；
　　（三）公司章程；
　　（四）公司營業執照；
　　（五）公司債券募芭乐视频IOS下载 芭乐视频IOS下载安装 芭乐视频IOS下载网站APP 芭乐视频成人APP下载 芭乐视频官方网站入口 芭乐视频官方下载 芭乐视频官网 芭乐视频官网下载在线播放 芭乐视频官网在线观看 芭乐视频官网最新 芭乐视频黄色网站 芭乐视频黄在线观看辦法；
　　（六）公司債券的實際發行數額（é）。
　　第五十三（sān）條 公司債券上市交易申請經國務院證券監督管理機構（gòu）核準後（hòu），其發行人應當向證券交（jiāo）易（yì）所提交核準文件和前條規定的有關文（wén）件。
　　證券交易所應當自接到（dào）該債券發行人提交的前（qián）款規定的文件之日起三個（gè）月內，安排該債券（quàn）上市交易（yì）。
　　第五十四條 公司債券上（shàng）市交易申請經證券交易所同意後，發行人應當在公司債券上（shàng）市交易的五日前公告公司債券上市報告、核準文件及有關上市申請（qǐng）文件，並將其（qí）申（shēn）請文件置備於指定場所供公眾查閱。
　　第（dì）五十五條 公司債券上市交易後，公（gōng）司有下列情形之一的，由國務院證券（quàn）監督（dū）管理機（jī）構決定暫停其（qí）公司債券上市（shì）交易：
　　（一）公（gōng）司（sī）有重大違（wéi）法行為；
　　（二（èr））公司情況發生重大變化不符合公（gōng）司（sī）債（zhài）券上市條件；
　　（三）公司債券所募（mù）芭乐视频IOS下载 芭乐视频IOS下载安装 芭乐视频IOS下载网站APP 芭乐视频成人APP下载 芭乐视频官方网站入口 芭乐视频官方下载 芭乐视频官网 芭乐视频官网下载在线播放 芭乐视频官网在线观看 芭乐视频官网最新 芭乐视频黄色网站 芭乐视频黄在线观看資金不按照審批（pī）機關批準的用途使用；
　　（四）未按（àn）照公（gōng）司債（zhài）券募芭乐视频IOS下载 芭乐视频IOS下载安装 芭乐视频IOS下载网站APP 芭乐视频成人APP下载 芭乐视频官方网站入口 芭乐视频官方下载 芭乐视频官网 芭乐视频官网下载在线播放 芭乐视频官网在线观看 芭乐视频官网最新 芭乐视频黄色网站 芭乐视频黄在线观看辦法履行義務；
　　（五）公司最近二年連續（xù）虧損。
　　第五十六條 公司有前條第（一）項、第（dì）（四）項所列情形（xíng）之一經查實後果嚴重的，或者有前條第（二）項、第（三）項、第（五）項所列情形之一，在限期內未（wèi）能消除（chú）的，由國務院證（zhèng）券監督管理機構決定終止該公司債券上市（shì）。
　　公司解散、依法被責令關閉或者被宣告（gào）破產的，由證券交易所終止（zhǐ）其公司債券上市，並報國務院證券監督管理機構備案。
　　第五十七條（tiáo） 國務院證券監督管理機構可以授權證（zhèng）券交（jiāo）易所（suǒ）依法暫停（tíng）或者終止股（gǔ）票或者公司債券上市。

　　　　　　第三節 持續信（xìn）息公開
　　第五十八條 經國務院證券監督管理機構核準依法發行股票，或者經國務院授（shòu）權的部門批準依法發行公司債券，依（yī）照公（gōng）司（sī）法的規定，應當（dāng）公告招股說明書、公司債（zhài）券（quàn）募芭乐视频IOS下载 芭乐视频IOS下载安装 芭乐视频IOS下载网站APP 芭乐视频成人APP下载 芭乐视频官方网站入口 芭乐视频官方下载 芭乐视频官网 芭乐视频官网下载在线播放 芭乐视频官网在线观看 芭乐视频官网最新 芭乐视频黄色网站 芭乐视频黄在线观看辦法。依法發行新（xīn）股或者公司債券（quàn）的，還應當公告財務會計報告。
　　第五十九條 公司（sī）公告的股票或者公司債（zhài）券的發行和上市文（wén）件，必須真實（shí）、準（zhǔn）確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重（chóng）大遺漏。
　　第六（liù）十（shí）條 股票或（huò）者公司（sī）債券上市交易（yì）的（de）公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起二個月內（nèi），向國務院證券監督管理機構和證券交易所提交記載以下內容的中期報告，並予公告（gào）：
　　（一）公司財（cái）務會計報（bào）告和經營情（qíng）況；
　　（二）涉及公司（sī）的重大訴訟事項；
　　（三）已發行的股票、公司債券變（biàn）動情況；
　　（四）提交股東大（dà）會審議的重要事項；
　　（五）國務院證（zhèng）券監督管理機構規定的其他事項。
　　第六（liù）十一條 股票或者公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起四個月內，向國務院證券監督管理機（jī）構和證券（quàn）交易所提交（jiāo）記載（zǎi）以下（xià）內容的年度報告，並予公告：
　　（一）公司（sī）概況；
　　（二）公司財務會計報告和經營情況；
　　（三）董事（shì）、監事、經理及有關高級管理人員簡介及其持股（gǔ）情況；
　　（四）已發行的（de）股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前十名股東名單和持股數額；
　　（五）國務院證（zhèng）券監督（dū）管理機構規定的其他事項。
　　第六十二條（tiáo） 發生可能對上市公司股票交易價格產（chǎn）生較大影響、而投資者尚未得知的重大事件時（shí），上市公司應當立即（jí）將有關該重大事件的情況向國務院證券監督管理機構和證（zhèng）券交易所提交臨時報告，並予公告，說明事（shì）件的實質。
　　下列情（qíng）況為（wéi）前款所稱重大事件：
　　（一）公司的經營方針和經營範圍的重大變化；
　　（二）公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定；
　　（三）公司訂立重要合同，而該（gāi）合同（tóng）可能對公司的資產、負債、權（quán）益和經營（yíng）成果產生重要影響；
　　（四）公司發（fā）生重大債（zhài）務和未能清償到期重大債（zhài）務的違約情況；
　　（五）公司發生重大虧損或者（zhě）遭受超過淨資產百分之十以上的重大損失；
　　（六（liù））公司生產經營的外部條件發生的重大變化；
　　（七）公司的董事長，三分（fèn）之一以上的董事，或者經理發生變動；
　　（八）持有公司百分之五（wǔ）以上股份的股東，其持有股份情況發生較大變化；
　　（九）公司減資（zī）、合並、分立、解散及申請破產的（de）決定；
　　（十）涉及公司的重大訴訟，法院依法撤銷股東大會、董事會（huì）決議；
　　（十一）法律、行政法規規定的其他事項。
　　第六十三條 發行人、承銷的證券公司公告招股說明書、公司（sī）債（zhài）券募芭乐视频IOS下载 芭乐视频IOS下载安装 芭乐视频IOS下载网站APP 芭乐视频成人APP下载 芭乐视频官方网站入口 芭乐视频官方下载 芭乐视频官网 芭乐视频官网下载在线播放 芭乐视频官网在线观看 芭乐视频官网最新 芭乐视频黄色网站 芭乐视频黄在线观看辦法、財（cái）務會計報告、上市報告文件、年度報告、中期報告、臨時報告，存在虛假記載、誤導性陳述或者有重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失（shī）的，發行人、承銷的證券公司應當承擔賠償責任，發行人、承銷的證券（quàn）公司的負有責任的董事、監事、經理應當承擔（dān）連帶賠償責任。
　　第六十四條 依照法律、行政法（fǎ）規規定必須（xū）作出的公告，應當在國家有關（guān）部門規定（dìng）的報刊上或（huò）者在（zài）專項出版的公報上刊登，同時將其（qí）置備於（yú）公司住所、證券交易所，供社會公眾查閱。
　　第六十五條（tiáo） 國務院證券監督（dū）管（guǎn）理（lǐ）機構對上市公司年度報告（gào）、中期報告、臨時報告以及公告的情況進行監督，對上市公司（sī）分（fèn）派或者（zhě）配售（shòu）新股的情況進行（háng）監督。
　　證券監督管理機構、證券（quàn）交易（yì）所、承銷的證券公司及有關人員，對公司依照法律、行政法規（guī）規（guī）定（dìng）必須作出（chū）的公（gōng）告（gào），在公告前不得（dé）泄露（lù）其內容。
　　第六十六條 國務院（yuàn）證券（quàn）監督管理機構對有重大違法行為或者（zhě）不具備其他（tā）上市條件的上市公司取消其上（shàng）市資格的，應當及時作（zuò）出公告。
　　證券交易所依（yī）照授權作出前款規定的決定時，應當及時作出公告，並報國務院證券監督管理機構備案（àn）。

　　　　　　第四節 禁止的交易行為
　　第六十七條 禁止證券交易內幕信息的知情人員（yuán）利用內幕信息進行證券交易活動。
　　第六十八條 下列人員為知悉證券交易內幕信息的知情人員：
　　（一）發行股票或者公司債券的公（gōng）司董事、監事、經理、副經理（lǐ）及有關的高級（jí）管理人員；
　　（二）持有公司百分之五以上股份的股東；
　　（三）發行股票公司（sī）的（de）控股公司的高級管理人員；
　　（四）由於所任公司職務可（kě）以獲取（qǔ）公司有關證券交易信息（xī）的人員；
　　（五）證券監督管理機構工作人員以及（jí）由於法定的職責對證券（quàn）交易進行管理的其他人員；
　　（六）由於法定職責而參與證券交易的社會中介機構（gòu）或（huò）者證券登記結算機（jī）構、證券交（jiāo）易服務機構的有關人員；
　　（七）國務院證券監（jiān）督管（guǎn）理機構規定的其（qí）他人員。
　　第六十九條 證券交（jiāo）易活動中（zhōng），涉（shè）及（jí）公（gōng）司（sī）的（de）經營、財務或者對該公司證券（quàn）的市場價格有重（chóng）大影響的尚未公開（kāi）的信息，為內幕信息。
　　下列各（gè）項信（xìn）息皆屬內幕信息：
　　（一）本法第六十二條第二款所（suǒ）列重大事件；
　　（二）公司分配股利或者增資的計劃；
　　（三）公司股權結構的重大變（biàn）化；
　　（四）公司債務擔保的重大（dà）變更；
　　（五）公司（sī）營業用主要資（zī）產的抵押、出（chū）售或者報廢（fèi）一次超（chāo）過該資產的百分之三十；
　　（六）公（gōng）司的董（dǒng）事、監（jiān）事、經理、副經理或者其他高級管理人員的行為可能依（yī）法承擔重大（dà）損害賠償責任；
　　（七）上市公司收（shōu）購的有關方案；
　　（八）國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯（xiǎn）著影響的其他重要信息。
　　第七十條 知悉證券交（jiāo）易內幕信息的知情人員或者非法獲取（qǔ）內幕信息的其他人員（yuán），不得買入或者賣出所持有的（de）該公司的證券（quàn），或者泄露該信息或（huò）者建議他人買賣該證券（quàn）。
　　持有百分之五以上股份的股東收購上市公司的股份，本法（fǎ）另有規定的，適用其規定。
　　第七十一條 禁止任何人以下（xià）列手段獲取不正當利益或（huò）者轉嫁風險：
　　（一）通過單（dān）獨或者合謀（móu），芭乐视频IOS下载 芭乐视频IOS下载安装 芭乐视频IOS下载网站APP 芭乐视频成人APP下载 芭乐视频官方网站入口 芭乐视频官方下载 芭乐视频官网 芭乐视频官网下载在线播放 芭乐视频官网在线观看 芭乐视频官网最新 芭乐视频黄色网站 芭乐视频黄在线观看中資（zī）金優勢、持（chí）股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格；
　　（二）與他人串通（tōng），以事先約定的時間、價格和（hé）方式相互（hù）進行證券（quàn）交易或者相互買賣並不持有的證券（quàn），影響證券交易價格或者證券交易量（liàng）；
　　（三）以自己為交易對象，進行不轉移所有權的自買自賣，影（yǐng）響（xiǎng）證券交（jiāo）易價格或者證券交易量；
　　（四）以其他方法操縱證券交易價格（gé）。
　　第七十二條 禁止國家工作人員、新聞傳播媒介從業人員和有（yǒu）關人員編造並傳播虛假信（xìn）息（xī），嚴重影響證券交易。
　　禁止證券交易所、證券公司、證（zhèng）券登記結算機構、證券交易服務機構、社會中介機構及其從業人（rén）員，證券業協會、證券監督（dū）管理機構及其工（gōng）作人員，在證（zhèng）券交易活動中作出虛（xū）假陳述或者信息誤導。
　　各種傳播媒介傳播證券交（jiāo）易信息必須真實、客觀，禁止誤導。
　　第七十三（sān）條 在證券交易中（zhōng），禁止證券公司及其從業人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：
　　（一）違背（bèi）客戶的委（wěi）托為其買賣證券；
　　（二）不在規定（dìng）時間內向客戶提供交易的書麵（miàn）確認文件；
　　（三）挪（nuó）用客（kè）戶所委托買賣（mài）的證券或（huò）者客戶帳（zhàng）戶上的資金；
　　（四）私自買賣客戶帳戶上的證券（quàn），或（huò）者假借客戶的名（míng）義買賣證券；
　　（五）為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣；
　　（六）其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的（de）行為。
　　第七十四條 在證券交易中，禁止法人以個人（rén）名義開立帳戶，買賣證券。
　　第七十五條 在證券交（jiāo）易中，禁止任何人挪用公款買賣證券。
　　第七十六條 國有企業和國有資產控股的企業（yè），不得（dé）炒作上市交易的股票。
　　第（dì）七十七條 證券（quàn）交易所、證券（quàn）公司、證券登記結算（suàn）機構、證券交易服務機構、社會中介（jiè）機構及其從（cóng）業人員對（duì）證券交易中發現的禁止的交易行為，應當及時向證券（quàn）監督管理（lǐ）機構報告。

　　　　　　第四章 上市公司（sī）收購
　　第七十八條 上市（shì）公司收購可以采取要約收購或（huò）者協議收（shōu）購的（de）方式。
　　第七十九條 通過證券交易所的證（zhèng）券（quàn）交易，投資者持有一（yī）個上市公司已發行的股份的百分之五時，應當在該事實發（fā）生之日起三（sān）日內，向國務院證券監（jiān）督管理機構、證券交易所作出書麵報告，通知該上市公（gōng）司，並予以公（gōng）告；在上述規定（dìng）的期限（xiàn）內，不得再行（háng）買賣該上市（shì）公司（sī）的股票。
　　投資者持有一個上（shàng）市公司已發行的股份的百分之五後，通過證券交易所的證券交易（yì），其（qí）所持該上市公司已發行的股（gǔ）份（fèn）比例每增加或者減少百分之五，應當依照前款規定進行報告和（hé）公告。在報告期限內和作出報告、公告後二日內，不得再行買賣該上市公司的股票。
　　第八十條 依照前條規定所作的書麵報告和公告，應當包括下列內容：
　　（一）持股人的名稱、住所；
　　（二（èr））所持有的股票的名（míng）稱、數量；
　　（三）持股達到法定比例或者持股增減變化達到法定比例的日期。
　　第八十一條 通過證券交易所的證券（quàn）交易，投資者持有一個上市公（gōng）司（sī）已發行（háng）的股（gǔ）份的百分之三（sān）十時，繼續進行收（shōu）購（gòu）的，應（yīng）當依法向該上市公司所有股東（dōng）發（fā）出收購（gòu）要（yào）約（yuē）。但經國務院證券監督（dū）管理機構免（miǎn）除（chú）發（fā）出要約的除外。
　　第八十二條 依照前條規定發出收購要約，收（shōu）購（gòu）人必須事先向國務院證券監督管理機構報送上市公司收購報告書（shū），並載明下列事項：
　　（一）收（shōu）購人的名（míng）稱、住所；
　　（二）收購人關於收購的決定；
　　（三）被收購的上市公司名稱（chēng）；
　　（四）收購目的；
　　（五）收購（gòu）股份的詳細名（míng）稱和預定收（shōu）購的股份數額；
　　（六）收購的期限、收購的價格；
　　（七）收購所需資金額及資金保證；
　　（八）報送上市公司收購報告（gào）書時所持有被收購（gòu）公司股份數占該公司已發行的股份總數的比例。
　　收購人還應當將前（qián）款規定（dìng）的公司收購報告書同（tóng）時提交證（zhèng）券交易所。
　　第八十（shí）三條 收購人在依照前條規定報送上市公（gōng）司收購報告書之（zhī）日起十五（wǔ）日後，公告其收購要約。
　　收購要約的期限不（bú）得少於（yú）三十日（rì），並不得（dé）超過（guò）六十日。
　　第八（bā）十四條 在收購要（yào）約的有效期限內，收購人不得撤回其收購（gòu）要約。
　　在收購要約的有效期限內（nèi），收購人（rén）需要變更收購要約中事項的，必須事（shì）先向國務院（yuàn）證券監（jiān）督管理（lǐ）機構（gòu）及證券交（jiāo）易所提出（chū）報告，經（jīng）獲準後，予以公告。
　　第（dì）八十五條（tiáo） 收購要約中提出（chū）的各項收購條件，適用於被收購公司所有的股（gǔ）東。
　　第八十六條 收購要約的期限屆滿（mǎn），收購（gòu）人持有的被收購公司的股份數達到該公司已發（fā）行的（de）股份總數的百分之七十五以上的，該（gāi）上市公司的股票應當在證券交易所終止上（shàng）市交易。
　　第八（bā）十七（qī）條 收購要約的期限（xiàn）屆滿，收購（gòu）人持有的被收（shōu）購公司的股份數達到該公司已發行的股份總數的百分之（zhī）九十以（yǐ）上的（de），其餘仍持有被收購公司股票的股東，有權向收購人以收（shōu）購要（yào）約（yuē）的同等條件出售其股票，收（shōu）購人應當（dāng）收購。
　　收購行為完成後，被收購公司不再具有公司法規（guī）定的條件的，應當依法變更其企業形式。
　　第八十八條 采取要約收購方（fāng）式的，收購人在收購要約期限內，不（bú）得采取要約規定以外的形式和超出要約的條件買賣被收購公司的股票。
　　第八十（shí）九（jiǔ）條 采取協議收購方式的，收購人可以依照法律、行政法規的規定同被收購公司的股東以協議方式進行股權轉讓。
　　以協議方式收購上市公司時，達成（chéng）協議後，收購人（rén）必須在三日內將該收購協議向國務院證券監督（dū）管理機構（gòu）及證券交易所作出書麵報告，並予公告。
　　在未作出公（gōng）告前不得履行收購協議。
　　第九十條 采取協議收購方式的，協議雙方可以（yǐ）臨時委托證券登記結算機構保管協（xié）議轉讓的股票，並將資金存放於指（zhǐ）定的銀行。
　　第九十一條 在上市公司收購中，收（shōu）購人（rén）對所持有（yǒu）的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成後的六個月內不得轉（zhuǎn）讓。
　　第九（jiǔ）十二條 通過要約收購或者（zhě）協議收購方式取得被收購公司股票並將該公司撤銷的，屬（shǔ）於公司合並，被撤銷公司的原有股票，由收購人依法更換。
　　第九十三條 收購上市公司的行為結束後（hòu），收購人應當在十五（wǔ）日（rì）內將收購情況報告國務（wù）院證券監（jiān）督管理機構和證（zhèng）券交易（yì）所，並予公告。
　　第九十四條 上市公司收購中涉（shè）及（jí）國家（jiā）授權投（tóu）資（zī）機構持有的股份，應當按照國務院的規定，經有關主管部（bù）門批準。

　　　　　　第五章 證券交（jiāo）易所
　　第九十五條 證券交易所是提供證（zhèng）券芭乐视频IOS下载 芭乐视频IOS下载安装 芭乐视频IOS下载网站APP 芭乐视频成人APP下载 芭乐视频官方网站入口 芭乐视频官方下载 芭乐视频官网 芭乐视频官网下载在线播放 芭乐视频官网在线观看 芭乐视频官网最新 芭乐视频黄色网站 芭乐视频黄在线观看中競價交易場所的不以營利為目的的法人（rén）。
　　證券交易所的設立和解散（sàn），由國務院決定。
　　第九十六條 設立證券交（jiāo）易所必須製定（dìng）章程（chéng）。
　　證（zhèng）券交易所章程的製定和修改，必須經國務院證券監督管理機構（gòu）批準。
　　第九十七條 證（zhèng）券交易所必須在其名稱中（zhōng）標明證券交易所字樣。其他（tā）任何單位或者個人不得（dé）使用證（zhèng）券交易所或者近似的名稱。
　　第九十八（bā）條 證券交易所可以自行支配的各項費用收（shōu）入，應當首先用於保證其證券交易場所和設施（shī）的正常運行並逐步（bù）改善。
　　證券交易所的積累歸（guī）會員（yuán）所有，其（qí）權益由會員共同享有，在其存續（xù）期間，不得將其積累分配給會員。
　　第九十九條 證（zhèng）券交易所設理事會。
　　第一百（bǎi）條 證券交易所設總經理一人，由國務院證券監督管理機構任免。
　　第一百零一條（tiáo） 有公司法（fǎ）第五十七條規定的情形或者下（xià）列（liè）情形之一的，不得擔任證券（quàn）交（jiāo）易所的負責人：
　　（一）因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易所（suǒ）、證券登記結算機構的負責人（rén）或者證券公司的董事、監事、經理，自被解除職務（wù）之日起（qǐ）未逾五年；
　　（二）因違法行為或者違紀（jì）行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者法定資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤（chè）銷資格之日起（qǐ）未逾五年。
　　第一百零二條 因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易所、證券登記結算機構、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，不得招聘為（wéi）證券交易所的從業人（rén）員。
　　第一百零三條 進入證券交易所（suǒ）參與芭乐视频IOS下载 芭乐视频IOS下载安装 芭乐视频IOS下载网站APP 芭乐视频成人APP下载 芭乐视频官方网站入口 芭乐视频官方下载 芭乐视频官网 芭乐视频官网下载在线播放 芭乐视频官网在线观看 芭乐视频官网最新 芭乐视频黄色网站 芭乐视频黄在线观看中競價交易的，必須是具有證券交易所會員資格（gé）的證（zhèng）券公司。
　　第一百零四（sì）條 投資者應當（dāng）在證券公司開立證券（quàn）交易（yì）帳戶，以書麵、電話以及（jí）其他方式，委托為其開戶的證券（quàn）公司代（dài）其買賣證券（quàn）。
　　投資者通過其（qí）開戶的證（zhèng）券公（gōng）司買（mǎi）賣證券的，應當采用市（shì）價委托或者限（xiàn）價委（wěi）托。
　　第一百零（líng）五條 證券公司根據投資者的委托，按照時間（jiān）優先的規則（zé）提（tí）出交易申報，參與證券交易所場內的（de）芭乐视频IOS下载 芭乐视频IOS下载安装 芭乐视频IOS下载网站APP 芭乐视频成人APP下载 芭乐视频官方网站入口 芭乐视频官方下载 芭乐视频官网 芭乐视频官网下载在线播放 芭乐视频官网在线观看 芭乐视频官网最新 芭乐视频黄色网站 芭乐视频黄在线观看中競（jìng）價（jià）交易（yì）；證券登（dēng）記結算機構根（gēn）據成交結果，按（àn）照清算交割規則，進行證券和資金的清算（suàn）交割，辦理證券的登記過戶（hù）手續。
　　第一百零六條 證券公（gōng）司接受委托或者（zhě）自營（yíng），當日買入的證券，不得在當日再行賣出。
　　第一百零（líng）七條（tiáo） 證（zhèng）券交易所應當為組（zǔ）織公平的芭乐视频IOS下载 芭乐视频IOS下载安装 芭乐视频IOS下载网站APP 芭乐视频成人APP下载 芭乐视频官方网站入口 芭乐视频官方下载 芭乐视频官网 芭乐视频官网下载在线播放 芭乐视频官网在线观看 芭乐视频官网最新 芭乐视频黄色网站 芭乐视频黄在线观看中競價交易提供保障，即（jí）時公布證券交易行情，並按交易日製作證券市場行情表，予以（yǐ）公布。
　　第（dì）一百零八條 證券交易所依（yī）照法律、行政法規的（de）規定，辦理股票（piào）、公司債券的暫停上市、恢複上市或者終止上（shàng）市的事務，其具（jù）體辦法由國務院證券監督管理機構（gòu）製定。
　　第一百零九條 因突發性事件（jiàn）而影響證券交易（yì）的正常進行時，證券交易所可以采取技術性停牌的措（cuò）施；因（yīn）不可抗力的突發性事件（jiàn）或者為維護證券交（jiāo）易的正常秩序，證券交易所可以（yǐ）決定（dìng）臨（lín）時停市。
　　證券交易所采取技術性停牌或者決定（dìng）臨時停市，必須及時報告國務院（yuàn）證券監督管理機構。
　　第一百一十條 證券交易所對在交易（yì）所進行的證券交易實行實時監控，並按照國務院證券監督管理機構的要求，對異常的交易情況提出報告。
　　證券交易所應當對上（shàng）市公司披露信息進行（háng）監督，督促上市公司依法及時、準確地披露信息。
　　第一百一十一條 證券交易所應當從其收取的交（jiāo）易費用和會員費、席（xí）位費中提取一定比例的金額（é）設立風（fēng）險基金。風險基金由證券交易所理事會管理。
　　風險基（jī）金提取的具體比例和使用辦法，由國務院證券監督管理機構會同國務院財（cái）政部門規定。
　　第一百一十二條 證券交易所（suǒ）應當（dāng）將收存的交易保證金、風險基金存入開戶（hù）銀行專門帳戶，不得擅自使用。
　　第一百一十三條 證券交易所依照證券法律、行政法規製定證（zhèng）券芭乐视频IOS下载 芭乐视频IOS下载安装 芭乐视频IOS下载网站APP 芭乐视频成人APP下载 芭乐视频官方网站入口 芭乐视频官方下载 芭乐视频官网 芭乐视频官网下载在线播放 芭乐视频官网在线观看 芭乐视频官网最新 芭乐视频黄色网站 芭乐视频黄在线观看（jí）中競價交易的具體規則，製訂證券（quàn）交易所的會員管理規章和證券交易所從業人員業務規則，並報國務院證券監督管理機構批準（zhǔn）。
　　第一百一十四條 證券交易所的負責人和其他從業（yè）人員在執（zhí）行與證券交易有關的職務（wù）時，凡與其本人（rén）或者其親屬有利害關係的，應當回避。
　　第一百一十五條（tiáo） 按照依法製定的交易規則進行的（de）交易，不得改變其交易結果。對交易（yì）中違規交易者應負的民事責任不得（dé）免除；在違規交易中所獲利益，依照有關規定處理（lǐ）。
　　第一（yī）百一（yī）十六條 在（zài）證券交易所內從事證券交易的人員，違反證券交易所有（yǒu）關交易規則的，由（yóu）證券交易所給予紀律處分；對情（qíng）節嚴（yán）重的，撤銷其資格，禁止其入場進行證券交易。

　　　　　　第（dì）六章 證券公（gōng）司
　　第一（yī）百一十七條 設立證券公（gōng）司，必須經國務院（yuàn）證券監督管理機構審查批準。未經國務院證券監督管理（lǐ）機（jī）構批準，不得經營證券業務。
　　第一百一十八條 本法所稱證券公司是指依照公司法規定和依前條規（guī）定批準的從（cóng）事證券經營（yíng）業務的有限責任公司或者股份有限公司。
　　第一百一十九條 國家（jiā）對證（zhèng）券公司實行分類管理（lǐ），分為綜（zōng）合類證券公司和（hé）經紀類證券公司，並由國（guó）務院證券監督（dū）管理機構按照其分類（lèi）頒發（fā）業務許可證。
　　第一百二十條 證券公（gōng）司必須在其名稱中標明證券有限責任公司或者（zhě）證券股份（fèn）有限公司字樣。
　　經紀類證券（quàn）公司必須在其（qí）名稱中（zhōng）標明經紀字樣。
　　第一百二十一條 設立綜合類證券公司，必須具備下列條件：
　　（一）注冊資本最低限額為人民幣五億元；
　　（二）主要管理人員和業務人員必須（xū）具有證券（quàn）從業（yè）資格；
　　（三）有固定的經營場所（suǒ）和合（hé）格的交易設施；
　　（四）有（yǒu）健全（quán）的管理製度和規範的自營業務與經紀業務分業管理的體係。
　　第（dì）一百二十二條 經紀類證券公司（sī）注冊資（zī）本最低限額為人民幣五千萬元（yuán）；主要管理人員和業務人員必須具有證券從業資格；有固定的（de）經營場所（suǒ）和合格的交易設施（shī）；有健全的管理製度（dù）。
　　第一百二十三（sān）條 證券公司設立或者撤銷分支（zhī）機構、變（biàn）更業務範圍或者注冊資本、變更公司（sī）章程、合（hé）並（bìng）、分立、變更公司形式或者解散（sàn），必須經國（guó）務院證券監督管理機構批準。
　　第一百（bǎi）二十四條 證（zhèng）券公司的對外負債（zhài）總額不得（dé）超過其（qí）淨資產額（é）的規定倍數，其流動負債總額不得超過其流動資產總額（é）的一定比例；其具體倍數、比例和管理辦法，由國（guó）務院證券監督管理機構規定。
　　第一百二十五（wǔ）條 有公司法第五十七（qī）條規定的（de）情（qíng）形或者下列情形之一的，不得擔任證券公司的（de）董事、監事或者經理：
　　（一）因違法行（háng）為或（huò）者違紀行（háng）為被解除職務的證券（quàn）交易所、證券登記（jì）結算機構的負責人或者證（zhèng）券公司的董事、監事、經理，自被解除職務之日起未（wèi）逾五年；
　　（二）因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師（shī）或者法定資產評估機構、驗證機（jī）構的專業人員，自被撤銷（xiāo）資格之日起未逾（yú）五年（nián）。
　　第一百二十六條 因（yīn）違法行為或者違紀行為被開除的證券交（jiāo）易所、證券登記結算機構、證（zhèng）券公司的從業人員和被開除的國家機關工（gōng）作人員，不得招聘為證券公司的從業人員。
　　第一百（bǎi）二十七條 國家（jiā）機關工作人員（yuán）和法律、行（háng）政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員，不得在證券公司中兼任職務。
　　證券公司的董事、監事、經（jīng）理和業務（wù）人員不得在其他證券公司中兼任職務。
　　第一百二十八（bā）條 證券公司從每年的稅後利潤中提取交易風險準備金，用於彌補證（zhèng）券交易的損失，其提（tí）取的具體比例由國務院證券監督（dū）管理機構規定。
　　第（dì）一百二十九條 綜合類證券公司（sī）可以經營下列證券業務：
　　（一）證券經紀業務；
　　（二（èr））證券自營業務；
　　（三）證券承銷業務；
　　（四）經（jīng）國務院證券監督管（guǎn）理機構核定的其他證券（quàn）業務。
　　第一百三十條 經紀類證券公司隻允（yǔn）許專門從事證券經紀（jì）業（yè）務。
　　第一百三十一條 證券（quàn）公司應當依照前二條規定的業務，提出業（yè）務範圍的申請，並（bìng）經（jīng）國務院證券監督管理機構核定。
　　證券公司不（bú）得超（chāo）出核定的業務範圍（wéi）經營證券業（yè）務和其他（tā）業務。
　　第一（yī）百三十二（èr）條 綜合類證券公司必須將其經紀業務和自營業務分開辦理，業務人員、財務帳戶（hù）均應分開，不得混合操作（zuò）。
　　客戶的交易結算資金必須全額存入指（zhǐ）定的商業銀行，單獨立戶管理。嚴（yán）禁（jìn）挪用客戶交易結算資金。
　　第一百三十三條 禁止銀行資金違規流入股（gǔ）市。
　　證券公司的（de）自營業務必須使用（yòng）自有資金和依法籌（chóu）芭乐视频IOS下载 芭乐视频IOS下载安装 芭乐视频IOS下载网站APP 芭乐视频成人APP下载 芭乐视频官方网站入口 芭乐视频官方下载 芭乐视频官网 芭乐视频官网下载在线播放 芭乐视频官网在线观看 芭乐视频官网最新 芭乐视频黄色网站 芭乐视频黄在线观看的資金。
　　第一百三十（shí）四條 證券公（gōng）司自營業務必須以自己的名義進行，不得假借他（tā）人名義或者以（yǐ）個人名義進行。
　　證券公司不得將其自營帳戶借給他人使用。
　　第一百三十五條 證券公司（sī）依法享有自主（zhǔ）經營的權利，其合法經營不受幹涉。
　　第一百三十六條 證（zhèng）券公司注冊資本低於本法規定的（de）從事相（xiàng）應業（yè）務（wù）要求的，由國務院證券監督管理機構撤銷對其有關業務範圍的核定。
　　第一百三（sān）十七條 在證券（quàn）交易中，代理客戶買賣證券，從事中（zhōng）介業務的證券（quàn）公司，為具有法人資格的證券經紀人。
　　第一百三十八條 證券公司辦理經紀業務，必須為客戶分別開立證（zhèng）券和資（zī）金帳戶，並對客（kè）戶交付的證券和資金按戶分帳（zhàng）管理，如實進行交易記（jì）錄，不得作虛假記載。
　　客戶開立帳戶，必須持有證明中國公民身份或者中國（guó）法人資格的合法證件。
　　第一百三十九條 證券（quàn）公司辦理經紀業務，應當置備統一製定（dìng）的證券買賣委托書，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作（zuò）出委托記錄。
　　客戶的證券買賣委托，不論（lùn）是否成交，其委托記錄應（yīng）當按規定的期限，保存於證券（quàn）公司。
　　第一百四十（shí）條 證券公司接受證券（quàn）買賣的委托，應當根據委托書載（zǎi）明的證券名稱、買賣數量、出價方式、價格幅度等，按照交易規則代理買賣證（zhèng）券；買賣成交後，應當按規（guī）定製作買賣成交報告單交付客戶。
　　證券交易中（zhōng）確認交易行為及其交易結果（guǒ）的對帳單必（bì）須真實，並由交易經辦人員以外的審核（hé）人員逐筆審（shěn）核，保證帳麵證券餘額與實際（jì）持有的證券相（xiàng）一致。
　　第一百（bǎi）四十一條 證券公司接受委托賣出證券必須是客戶證券帳戶上實有的證券，不得為客戶融券交易。
　　證券公司接受委托買入證券必須以（yǐ）客戶資金帳戶上（shàng）實有的資金支付（fù），不（bú）得為客戶融資交（jiāo）易。
　　第一（yī）百四十二條 證券公司辦理經紀業務，不得接受客戶的全權委托而決定證（zhèng）券買賣、選擇證券種類、決定買（mǎi）賣數量或者買賣價格。
　　第一百四十三條（tiáo） 證券公（gōng）司不得以任何方式對客戶（hù）證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。
　　第一百四十四條 證券公司及（jí）其從業人員不得未經過其依法設立的營（yíng）業場所私下接（jiē）受（shòu）客戶委托買賣證券。
　　第一百四十五條 證券公司的從業（yè）人員在證券交易活動中，按其所（suǒ）屬的證券公司（sī）的指令或者利用職務違反交易規則的，由所屬的證券（quàn）公（gōng）司承擔全部責任。

　　　　　　第七章 證券登記結算機構
　　第一百四十六（liù）條 證券登記（jì）結算機（jī）構為證券交易提供芭乐视频IOS下载 芭乐视频IOS下载安装 芭乐视频IOS下载网站APP 芭乐视频成人APP下载 芭乐视频官方网站入口 芭乐视频官方下载 芭乐视频官网 芭乐视频官网下载在线播放 芭乐视频官网在线观看 芭乐视频官网最新 芭乐视频黄色网站 芭乐视频黄在线观看中的登記、托管與結算服務（wù），是不以營利為目的的法人。
　　設立證券登記結算機構必須經國務院證券監（jiān）督管理機構批準。
　　第一百四十七條 設立證券登（dēng）記（jì）結算機構，應當具備下列條件：
　　（一）自有資金不少於人民幣二億元；
　　（二）具有證券登記、托管和結算服務所必須的場（chǎng）所和設施；
　　（三）主要管理人員和業務人員必須具有證券（quàn）從業資格；
　　（四）國務（wù）院證券監督管理機構（gòu）規定（dìng）的其他條件。
　　證券登記（jì）結（jié）算機構的名稱中應當標明證券登記結算字樣。
　　第一百四十八條 證券登記結算機構履行下（xià）列職能：
　　（一）證券帳戶、結算（suàn）帳戶的設（shè）立；
　　（二）證券的托管和過戶；
　　（三）證券持有人名冊登記；
　　（四）證券交易所上市證券交易的清算和交收；
　　（五）受（shòu）發行人的（de）委托派發證券權益；
　　（六（liù））辦理與上述（shù）業務有關的查（chá）詢；
　　（七）國務院證券監督管理機構批準的其他業務。
　　第一百四十九條 證券登記結算采取（qǔ）全國（guó）芭乐视频IOS下载 芭乐视频IOS下载安装 芭乐视频IOS下载网站APP 芭乐视频成人APP下载 芭乐视频官方网站入口 芭乐视频官方下载 芭乐视频官网 芭乐视频官网下载在线播放 芭乐视频官网在线观看 芭乐视频官网最新 芭乐视频黄色网站 芭乐视频黄在线观看中統一的運營（yíng）方式。
　　證券登記結算機構章程、業務規則應當依法製定，並須經國務院證券監督管理機構批準。
　　第一百五十條 證券持有人所持有（yǒu）的證券上市交易前，應當全部托管在（zài）證（zhèng）券登記結算機構。
　　證券登記結算機構不（bú）得將客戶的證券用於質押或者出借給他人。
　　第（dì）一百五十一條 證券登記結算機構應當向證（zhèng）券發行人提供證券持（chí）有人名冊及其有關資料。
　　證券（quàn）登（dēng）記結算機構應當根據證券登記結（jié）算的結果，確認證券持有人持有證券的事實，提供證券（quàn）持有人登記資料。
　　證券登記結算機構應當保證證券持有人名冊和登記過戶記（jì）錄真實（shí）、準確（què）、完整，不得偽造、篡改（gǎi）、毀壞。
　　第（dì）一百五十二條 證券登記結算（suàn）機構應當采（cǎi）取下列措施保證業務的正常進（jìn）行：
　　（一）具有（yǒu）必備的服務設備和完善的數據安全保護措施；
　　（二）建（jiàn）立健全的業務、財務和安（ān）全防範等管理製度；
　　（三）建立完善（shàn）的風險管理係統。
　　第一百五十三條 證券登記結算機構應當妥善保存登（dēng）記、托管和結算（suàn）的原始憑證。重要的原始憑證的保存期不少於二十年。
　　第一百五十四條（tiáo） 證（zhèng）券（quàn）登記結算機構應當設立結算風險基金，並存入指定銀行（háng）的專門帳戶。結算風險基（jī）金用於因技術故障、操作失誤、不可抗（kàng）力造成的證券登記結算機構的損失（shī）。
　　證券（quàn）結算風險基金從證券登記結算機構（gòu）的業務收入和收益中提取，並（bìng）可以由證券公司按證券交易業務量（liàng）的一定（dìng）比例繳納。
　　證券結算風險基金的籌芭乐视频IOS下载 芭乐视频IOS下载安装 芭乐视频IOS下载网站APP 芭乐视频成人APP下载 芭乐视频官方网站入口 芭乐视频官方下载 芭乐视频官网 芭乐视频官网下载在线播放 芭乐视频官网在线观看 芭乐视频官网最新 芭乐视频黄色网站 芭乐视频黄在线观看、管理辦（bàn）法，由國（guó）務院證券監督管理機構會同國務（wù）院財政部門規定。
　　第一百五十（shí）五（wǔ）條 證券結算風險基（jī）金應當專項管理。
　　證券登記結算機構以風險基金賠償後，應當向有關責任人（rén）追償（cháng）。
　　第一百五十六（liù）條 證券登（dēng）記結算機（jī）構申請解散，應當經（jīng）國務院證券監督管理（lǐ）機構批準。

　　　　　　第八章 證券交易服務機構
　　第一百五十七（qī）條 根據證券投資和證券交易業務的需要，可以設立專業的證券投資谘詢（xún）機構（gòu）、資信評估機構。證券投資谘詢機構、資信評估機構的設立條（tiáo）件、審批程序和業務規則，由國務院證券監督管理機構規定。
　　第一百五十（shí）八條 專業的證券投資谘詢機構、資信評估機構的（de）業務人員，必（bì）須具備證券專業知識和從事證券業務二年以上（shàng）經驗。認定其從事證券業務資格的標準和管理辦法，由國務院證券監（jiān）督管理機構製定。
　　第一百五十九（jiǔ）條（tiáo） 證券投資谘詢（xún）機構的從業人員不得從事（shì）下列行為：
　　（一）代理委托人從事證券投（tóu）資；
　　（二）與委托人約定分享證券投（tóu）資收益或者分擔證券投資損（sǔn）失；
　　（三）買賣本谘詢機構提供服務的上市（shì）公司股票；
　　（四）法律（lǜ）、行（háng）政法規禁止的（de）其他（tā）行為。
　　第一（yī）百六十條 專業的證券投資谘詢機構和資信評（píng）估機構，應當按照國務院有關管理部門規定的標準或者（zhě）收費辦法收取服務費（fèi）用。
　　第一百六十一條 為證（zhèng）券的發行、上市或者證券（quàn）交易活動出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件（jiàn）的專業機構和人員，必須按照執業規則規（guī）定的工作程序出（chū）具報告，對其所出具報告內容的真（zhēn）實性、準確性和完整性進行核查和（hé）驗證，並就其負有責任的部分承擔連帶責（zé）任。

　　　　　　第九章 證券業協會
　　第（dì）一百六十二條（tiáo） 證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人。
　　證券公司（sī）應當加入證券（quàn）業協（xié）會。
　　證券業協會的權（quán）力機構為由全體會員組成的會員大會。
　　第一（yī）百六十三條 證券業協（xié）會的章程（chéng）由會員大會製定，並報國務院證券監督管理機構備案。
　　第一百（bǎi）六十四條 證券業協會履行下列職責：
　　（一）協助證券監督（dū）管理機構教育和組織會員執行證券法律、行政法（fǎ）規（guī）；
　　（二）依法維護會員的合法權益，向證券監督管理機（jī）構反映會員的建議（yì）和要求；
　　（三）收芭乐视频IOS下载 芭乐视频IOS下载安装 芭乐视频IOS下载网站APP 芭乐视频成人APP下载 芭乐视频官方网站入口 芭乐视频官方下载 芭乐视频官网 芭乐视频官网下载在线播放 芭乐视频官网在线观看 芭乐视频官网最新 芭乐视频黄色网站 芭乐视频黄在线观看整理證（zhèng）券信息，為會員提供服務；
　　（四）製（zhì）定會員應遵守的規則，組（zǔ）織會員單位的從業人員的業務培訓，開（kāi）展會員間的業務交流；
　　（五）對會員之間（jiān）、會員與客戶之（zhī）間發生的糾紛進行調解；
　　（六）組織（zhī）會員就證券業的發（fā）展、運作及有關內容進行研（yán）究（jiū）；
　　（七）監督、檢查（chá）會員行為，對違反法律、行政法規或者協會章程的，按照規（guī）定給予紀律處分；
　　（八）國務院證券監督管理機構賦予的（de）其他職責。
　　第一百六十五條 證券業協會設理事會。理事會成員依章程的規定由（yóu）選舉產生。

　　　　　　第十章 證券監督管理機構
　　第一百六十六條 國務院證券監督管理機構依法對證（zhèng）券市場實行監督管理（lǐ），維護證券市場秩序，保障其（qí）合法運（yùn）行。
　　第（dì）一百六十七條 國務院證券監督管理機構在對證券市場實施監督（dū）管理中履行下列職責：
　　（一）依法製定有關證券市場監督管理的規章、規則，並依法行使審批或者核準權；
　　（二）依法對證券的發行、交易（yì）、登記（jì）、托管、結算，進行監督管理；
　　（三）依法對證券發行人、上市公司、證券（quàn）交易所、證券公司、證券登（dēng）記結算機構、證（zhèng）券投資基金管理機構、證券投資谘詢（xún）機構、資信評估機（jī）構以及從事證（zhèng）券業務的（de）律師事務所（suǒ）、會計師（shī）事務所、資產評估（gū）機構的證券業務活動，進行監督管理；
　　（四）依（yī）法製（zhì）定從事證券業務人員的資格標準和行為準則，並監督實施；
　　（五（wǔ））依法監（jiān）督檢查證券發行和交易（yì）的（de）信息公（gōng）開情況；
　　（六）依法（fǎ）對證券業協會的活動進行指導和監督；
　　（七）依法對違反證券市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處；
　　（八）法律、行政法規規定的其他職責。
　　第一百六十八條 國務院證券監督管理機構依（yī）法履行職責，有權采取下列措施（shī）：
　　（一）進入違法行為發生場所調查取證；
　　（二）詢問當事（shì）人和與被調查事件有關的單（dān）位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明；
　　（三）查閱、複製當事人和與被調查事件有關的單位和個人的證券交（jiāo）易記錄、登記（jì）過戶記錄、財務會計資（zī）料及其他相（xiàng）關（guān）文件和資料；對可（kě）能（néng）被（bèi）轉移或者隱匿的文件和資料，可以予以封存；
　　（四）查詢當事人和與被調查事件（jiàn）有關（guān）的單位和個人（rén）的（de）資金帳戶、證券帳戶，對有證據證明有轉移或者隱匿違法（fǎ）資金、證券跡象的，可以申請司法（fǎ）機關予以凍結（jié）。
　　第一百六十九條 國務院證（zhèng）券監督管理（lǐ）機構工作（zuò）人員（yuán）依（yī）法（fǎ）履行職責，進行監督檢查或者調查時，應當出示有關證件，並對知悉的有關（guān）單位和（hé）個人的商業秘密負有保密的義務。
　　第一百七十條 國（guó）務院證券監督管理機構（gòu）工作人員必須忠於職守，依法辦事，公正廉潔，不得利用自己（jǐ）的職務便利牟取不（bú）正當的利益。
　　第一百七十一條 國務院證券監督管理機構依法履（lǚ）行職責，被檢查、調查的單位（wèi）和個人應當配合（hé），如實提供有關文件和資料，不得拒絕（jué）、阻礙和隱瞞。
　　第一百七十二條 國（guó）務院證（zhèng）券監督管理機構依法製定的規章、規則和（hé）監督管理工作製度應當公開。
　　國務（wù）院證券監督（dū）管理（lǐ）機構依據（jù）調查結果（guǒ），對證券違法行為作出的處罰決定，應當公開。
　　第一百七十三條 國務院證券監督管理機構依法履行職責，發現證券違法行為涉嫌犯罪的，應當將案件移送（sòng）司法機關處理。
　　第一百七十四條 國務（wù）院證券監督管理機構的（de）工作人員不得（dé）在被（bèi）監管的機構中兼任職務。

　　　　　　第（dì）十一章 法律責任
　　第一百七十五條 未經法定的機關核準或者審批，擅自發行證券的，或者製作虛（xū）假的發（fā）行文件（jiàn）發行證（zhèng）券的，責令停止發行，退還所募資金和加算銀行同（tóng）期存款利息，並處以非法所募資（zī）金金額百分之一以上百分（fèn）之五以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接（jiē）責任人員給予警告（gào），並處以（yǐ）三萬（wàn）元（yuán）以上三十萬元以下的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事（shì）責任。
　　第一百七十六條 證券公司承銷或者代理買賣未經核準或者審批擅自（zì）發行的證券的，由證券監督管理（lǐ）機構予以取締，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五（wǔ）倍以（yǐ）下的罰款。對直接負責的（de）主管人員和其他直（zhí）接責任人（rén）員給予警告，並處以三萬（wàn）元以上三十萬元以下的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任（rèn）。
　　第一百七（qī）十七條 依照本法規定，經核準（zhǔn）上市交易的證券，其（qí）發行人未按照有關規定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤（wù）導性陳（chén）述或者有重大遺漏（lòu）的，由證券監督管理機構責（zé）令（lìng）改（gǎi）正，對發行人處以三十萬元以上六十萬元以下的罰（fá）款。對直接負責的主管人員（yuán）和其他直接責任人員給予警告，並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。構成犯（fàn）罪的（de），依（yī）法（fǎ）追究刑事責（zé）任。
　　前款發行人未按（àn）期（qī）公告其上市文件（jiàn）或者報送有關報告的，由證券監督管理機構（gòu）責令改正，對發行人處以五萬元以上十萬元以下的罰款。
　　第一百七十八條 非法（fǎ）開設證券（quàn）交易場所的，由證券監督管理機構予以取締，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五（wǔ）倍（bèi）以下（xià）的罰（fá）款（kuǎn）。沒有違法所得的，處以十萬元以上五十萬元（yuán）以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處（chù）以（yǐ）三萬元以上三十萬元以下的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。
　　第一百（bǎi）七十九條 未經（jīng）批準並領（lǐng）取業務許可證，擅自設立證券（quàn）公司經營證券業務的，由（yóu）證（zhèng）券監督管理機構予以取締，沒收違法所得，並處以違（wéi）法所得一倍以上五倍以下的罰款。沒有（yǒu）違法所得的，處以三萬元以上十萬元以下的罰款。構成犯罪（zuì）的，依法追究刑事責任。
　　第一（yī）百八十條 法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人（rén）員，直接或者以化名、借他人名義持有、買（mǎi）賣股票（piào）的（de），責令依法處（chù）理非法持有的股票，沒（méi）收違法（fǎ）所得，並處以所買賣股票等值以下的罰款；屬（shǔ）於國家工作人員的，還應當依法給（gěi）予行政處分（fèn）。
　　第一百八十一條 證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機（jī）構的從業人員、證（zhèng）券業協會或者證券監督管理（lǐ）機構（gòu）的工作人員，故意提供虛假資（zī）料（liào），偽造（zào）、變造或者銷毀交易（yì）記（jì）錄，誘騙投資者買（mǎi）賣證（zhèng）券的，取消從業（yè）資格，並處以（yǐ）三萬（wàn）元（yuán）以上五萬元以下的罰（fá）款；屬於國家（jiā）工作人員的，還應（yīng）當依法給予行政處分。構成犯（fàn）罪的，依（yī）法追究刑事責（zé）任（rèn）。
　　第（dì）一百八十二條 為股票的（de）發行或者（zhě）上市出具審計報告、資產評估報告或者法（fǎ）律意見書等文件的專業機構和人員，違反本法第三十九條的規定買（mǎi）賣股票的，責（zé）令依法處理非法獲得的股票（piào），沒收違法所（suǒ）得，並處以（yǐ）所買賣的股票等值以下的罰款。
　　第（dì）一百八十三條 證券（quàn）交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內幕信息的人員，在涉及證券（quàn）的發行、交易或者其他對證券的價格有重（chóng）大影響（xiǎng）的信息尚未公開前，買（mǎi）入或者賣出（chū）該證券，或者泄露該信息或者建議他人買賣該證券的，責令（lìng）依法處理非法獲得（dé）的證券，沒收違法所得，並處以違法所得（dé）一倍以上五倍以下或者非法買賣的證券等值以下（xià）的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。
　　證券監督管理機構工作人（rén）員進行內幕交易的，從重處罰。
　　第一（yī）百八十四（sì）條 任何人違反本法第七十一條規定，操縱證券交易價格，或者（zhě）製造證券交易的虛假價格或者證券交易量，獲取不正當利益或者轉嫁風險的，沒收（shōu）違法所得，並處以違（wéi）法所得一倍（bèi）以上五倍以（yǐ）下的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。
　　第一百八十五條 違反本法規定，挪用公款買（mǎi）賣證券的，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下（xià）的罰（fá）款；屬於國家工作人員的（de），還應當依法給予（yǔ）行政處分。構成犯罪的，依法追究刑事（shì）責任。
　　第一百八十六條 證券公司違（wéi）反本法規定，為客（kè）戶賣出其帳戶上未實有的證券或者（zhě）為客戶（hù）融資買（mǎi）入證券的，沒收違法所（suǒ）得，並處以非法買賣證券等值的罰款。對直接負責的主（zhǔ）管人員和其他直（zhí）接責任人員給予警告，並處（chù）以三萬（wàn）元以上（shàng）三十萬（wàn）元（yuán）以下的罰（fá）款。構成犯罪的，依法追究刑（xíng）事責任。
　　第一百八十七條 證券（quàn）公（gōng）司違反本法規（guī）定，當日接受客戶委托或者自營買入證券又於當日將該證券再行賣出的，沒收違法所得（dé），並處以非法買賣證券成交金額百分之五以上百分之二十以下的罰款。
　　第一百八十（shí）八條 編造並且傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場的，處以三萬元（yuán）以上二十萬元以下的罰款。構成犯罪的，依法追（zhuī）究刑事責任。
　　第一百八十九（jiǔ）條 證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交（jiāo）易服務機構、社會（huì）中介機構及其從業人員（yuán），或者證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員，在證券（quàn）交易（yì）活動中作出虛假陳述（shù）或者信息誤導的，責令改正，處以三萬元以上二十萬元以下的罰款；屬（shǔ）於國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。構成犯（fàn）罪的，依法追究刑事責任。
　　第（dì）一百（bǎi）九十條 違反本法規（guī）定，法人以個人（rén）名（míng）義設立帳戶買賣證券的，責令改正，沒收違法所得，並處（chù）以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；其（qí）直接負責的主管人（rén）員和其他直接責任人員屬於國家工作人員的，依法（fǎ）給予行政處分。
　　第一百九十一條（tiáo） 綜（zōng）合類證券公司違反本法規（guī）定，假借他人名義或者以個人名義從事自營業務的，責令改正，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；情節嚴重的，停止其自營業務。
　　第一百九十二條 證券公司違背客戶（hù）的委托買賣證券、辦理交易（yì）事項，以及其他違背（bèi）客戶（hù）真實（shí）意思表示，辦理交易以外的其他事項，給客戶造（zào）成損失的，依法承擔賠償責任（rèn），並處以一萬（wàn）元以上十萬元以下的罰款。
　　第一百（bǎi）九十三條 證券公司、證券登記結算機構及其從業人員，未經客戶的委托，買賣、挪用、出（chū）借客戶帳（zhàng）戶上的證券或者將客戶的證（zhèng）券（quàn）用於質押的（de），或者挪（nuó）用客戶帳戶上的資金的，責令改正，沒收違法所得，處（chù）以違（wéi）法（fǎ）所得一（yī）倍以上五（wǔ）倍（bèi）以下的罰款，並責令關閉或者吊銷責任人員的從業資格（gé）證（zhèng）書。構成犯罪的，依法追（zhuī）究刑事責任（rèn）。
　　第（dì）一百（bǎi）九十四條 證券公司經辦經紀業務，接受客戶的（de）全權委托買賣證券的，或者對客戶買賣證券的收益或者賠償（cháng）證券買賣的損（sǔn）失作出承諾的，責令改正，處以五萬元以上二（èr）十萬元以下的罰款。
　　第一百九十五條 違反上市公司收購的法定程序，利用上（shàng）市公司收購謀取不正當收益的，責令改正，沒收違法所得，並處以違法（fǎ）所得一倍以上五倍以下的罰款。
　　第一百九十六條 證券公司及其從業（yè）人員違（wéi）反本法規定，私下接受客戶委托（tuō）買賣證券的，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。
　　第一百九十七條 證券公司違反本法規（guī）定，未經批準經營非上市掛牌證券的交（jiāo）易的，責令（lìng）改正，沒收違法所得，並處以違（wéi）法所得一倍以上五倍以（yǐ）下的罰款。
　　第一百九十八條 證券公司（sī）成立後（hòu），無正當（dāng）理由超過三個月未開始營業的，或者開業後自行停業連續三個月以上的，由公司登記機關（guān）吊（diào）銷其公司營業執照。
　　第（dì）一百九十九條（tiáo） 證券公司違反本法規定（dìng），超出業務許可範圍經營證（zhèng）券業務的，責令改正，沒收違法所得，並處以違法所（suǒ）得（dé）一倍以上五倍以（yǐ）下的罰款。情節嚴重的，責令關閉。
　　第二百條 證（zhèng）券（quàn）公司同時經營證券經紀業（yè）務和證券自營業務，不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上（shàng）五倍以下的罰款；情節嚴重（chóng）的（de），由證券監督管理機構撤銷原核定的證券業務。
　　第二百零一條（tiáo） 提交虛假證（zhèng）明文件或者采（cǎi）取（qǔ）其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取證券業務許可的，或者（zhě）證券公司在證券交易中（zhōng）有嚴重違法（fǎ）行為，不再具備經營資格（gé）的，由證（zhèng）券監督管理機構（gòu）取消其證券業務許可（kě），並責令關閉。
　　第二（èr）百零二條 為證券的發行（háng）、上市或者證券交（jiāo）易活動出具審計報告、資產評估報告或者法律意（yì）見書等文（wén）件的專業機構，就其所應負責的內容弄虛作假的，沒收違法所得，並（bìng）處以違法所（suǒ）得一倍以上五（wǔ）倍以下的（de）罰款（kuǎn），並由有關主管部門責（zé）令該機構停業，吊銷直（zhí）接責任人員的資格證書。造成損（sǔn）失的，承（chéng）擔連帶賠償責任。構成犯罪的（de），依（yī）法追究（jiū）刑事責任。
　　第二百零（líng）三（sān）條（tiáo） 未經證券監督管理機構批準，擅（shàn）自設立（lì）證券登記結算機構（gòu）或者（zhě）證（zhèng）券交易服務機構的，由證券監督管理機構予以取締（dì），沒收違法所得，並處以違法（fǎ）所得（dé）一倍（bèi）以上五倍以下的罰款。
　　證券登記結算機構和證（zhèng）券交易服務機構違反本法規定（dìng）或者證券監督管理機構（gòu）統一製定（dìng）的業務規則的，由證券監督（dū）管理（lǐ）機構責令改正，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。情節嚴（yán）重的，責令關閉。
　　第（dì）二百零四條 證券監督管理機構對不符合本法規定的證券發行、上市的申請予以核準，或者對不符合（hé）本法規定（dìng）條件的設立證券（quàn）公（gōng）司、證券登記結算機構（gòu）或者證券交易服務機構的（de）申請予以批（pī）準，情節嚴重的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予行政（zhèng）處分（fèn）。構成犯罪的，依（yī）法追究刑事（shì）責任。
　　第二百零五條 證券監督（dū）管理機構的工作人員和發行審核委員會的（de）組成人員，不履行本法規定（dìng）的職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故（gù）意刁（diāo）難有關當事人（rén）的，依法給予（yǔ）行政處分。構成犯罪的，依法追究刑事責（zé）任。
　　第二百零六條 違反本法規定，發行、承銷公（gōng）司債券的，由國務院授權的部門依照本法（fǎ）第一百七十（shí）五條、第一百（bǎi）七十六條（tiáo）、第（dì）二（èr）百（bǎi）零二條的規定予以處罰。
　　第二百零七條（tiáo） 違反本法規（guī）定，應當承擔民事（shì）賠償責任和（hé）繳（jiǎo）納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任。
　　第二百零八條 以暴力、威脅方法阻礙證券監督管理機（jī）構依法行使監督檢查（chá）職權的，依法追（zhuī）究刑事責任；拒絕、阻礙證券監督管理機構及其工作人員依法行使監督檢（jiǎn）查職權未使（shǐ）用暴力、威（wēi）脅方法的，依照治安管理處（chù）罰條例的規定進行處罰。
　　第（dì）二（èr）百零九條 依照本法對證券發行、交易違法行為沒收的違法所（suǒ）得和罰款，全（quán）部上繳國庫。
　　第二百一十條 當事（shì）人對證券監督管理機構或者國務院授權的部門處罰決定不服的，可以依法申（shēn）請複議，或者依法直接向人民法院提（tí）起訴訟。

　　　　　　第十（shí）二章 附 則
　　第二百一十一條（tiáo） 本法施行前依照行政法規（guī）已批準在證券交（jiāo）易所上市（shì）交易的證券繼（jì）續依法（fǎ）進行交易。
　　本法施行前依照行政法規和國務院金融行政管理部門的規定經批準設立的（de）證券（quàn）經營（yíng）機構，不完全符合本法規定的，應當在規定的（de）限期內達到本法規定的要求。具體實施辦法，由國（guó）務院另行規定。
　　第二百一十二條 本法關於客戶交易結算資金的規定的實施步驟，由國務院另（lìng）行規定。
　　第二百一十三條 境內公司股票（piào）供境外人士、機構以（yǐ）外幣認購和交易的，具（jù）體辦法由國務院另行規定。
　　第二百一十四條（tiáo） 本法自１９９９年７月１日起施行。